朝陽科技大學
104學年度第1學期教學大綱
當期課號 1047 中文科名 證券金融法規
授課教師 陳中河 開課單位 財務金融系
學分數 3 修課時數 3 開課班級 日間部四年制2年級 A班
修習別 專業選修
類別 一般課程

本課程與系所培養學生能力指標關聯度
核心能力能力指標高度
關聯
中度
關聯
低度
關聯
財金資訊與電腦操作能力。收集處理、維護、評估財務資訊,以幫助企業制訂決策。
倫理道德實踐與終身學習能力。熟知相關業務管理辦法及施行細則並遵循之。
嚴守職業倫理與道德。

本課程培養學生下列知識:
證券交易法係以管理規範證券市場上一切活動為其內容的法律。本課程首先探討其特性及立法意旨;次為解析公司治理及內控內稽之實務;繼而闡釋庫藏股及私募有價證券之規範;進而介紹證券商業務規定;末為解析不當行為(如:內線交易、操縱行情等)之防治;最後說明上市、上櫃實務。

1.瞭解證券交易法之特性及立法意旨
2.熟悉公司治理及內控內稽之規定
3.熟悉庫藏股、私募有價證券實務作業程序
4.瞭解證券商業務內容
5.瞭解不當行為防治之規範
6.瞭解上市上櫃實務

Introduce the Security and Exchange Law and apply the rules by case study.

每週授課主題
第01週:金融法之基本認知
第02週:金融法之基本認知
第03週:股東會召開實務
第04週:證券交易法之特性及立法意旨
第05週:證券交易法之特性及立法意旨
第06週:公司治理規範及實務運作
第07週:公司內控內稽之建立及運作
第08週:公司治理及內控內稽之個案討論
第09週:期中考
第10週:庫藏股、私募有價證券之法令依據及目的
第11週:庫藏股、私募有價證券之實務作業程序
第12週:庫藏股、私募有價證券之個案討論
第13週:證券商業務內容介紹
第14週:不當行為防治之規範—內線交易、操縱價格
第15週:內線交易、操縱價格個案討論
第16週:上市櫃實務介紹
第17週:IPO個案討論
第18週:期末考

成績及評量方式
報告:40%
期中考:30%
期末考:30%

證照、國家考試及競賽關係
本課程無證照、國家考試及競賽資料。

主要教材
1.講義,證券交易法條文、民法、公司法(自製教材)

參考資料
本課程無參考資料!

建議先修課程
本課程無建議先修課程

教師資料
教師網頁:http://www.cyut.edu.tw/~b48599/
E-Mail: b48599@cyut.edu.tw
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